د آنلاین بروکر ډاټابیس
د بروکرک د فینرا خدمت دی چې پانګه اچوونکو ته اجازه ورکوي چې د بروکرانو پس منظر وګوري) ډیری، مګر نه ټول، چې پدې کې د مالی سالکارانو په نوم یادیږي (او د بروکرج شرکتونه. په دې کې د پخوانیو ثبت شویو بروکرانو په اړه معلومات هم شامل دي؛ ډیری دا خلک ممکن په محافظتونو یا د پانګه اچونې ساحو کې کار وکړي، او په دې توګه د دوی په اړه معلومات ممکن پانګه اچوونکو ته کارول وي. خدمت وړیا دی، او د معلوماتو لټونونه کیدای شي د ویب پاڼې له لارې ترسره شي.
د بروکرانو راپورونه
د بروکرانو لپاره چې په تیرو 10 کلونو کې د FINRA سره راجستر شوي، په ګډون د بروکرانو په شمول چې اوس مهال فعال ندي، د بروکرټ راپور کې شامل دي:
- د بروکر په اړه لنډ معلومات او د هغه اعتبار
- د هغه د اوسني نوم لیکنې، جوازونو او صنعت آزموینې لیست لیږدول شوی
- د نوم لیکنې او د کار موندنې تاریخ: د FINRA- راجستر شوي محافظت شرکتونه چېرې چې یا کله یې راجستر شوي او یا هم د تیرو لسو کلونو لپاره، ټول نور کارونه) د امنیت سکټور دننه او بهر (، نظامي خدمت، بیکارۍ، او بشپړ وخت زده کړه
- د بروکرډ ریکارډ په اړه د پیرودونکو شخړو، انضباطي پیښو او مالي مسلو په اړه افشا کول، که رښتیا بروکر په غلطۍ کې وموندل شي یا نه
- د بروکرټر تر ټولو وروستي تازه تبصرې وړاندې شوي، که کوم
خبرتیا ولرئ چې د بروکرین ریکارډ په اړه ټول اقدامات او تورونه په حقیقت کې غلطی نښه نه کوي.
که چیرې ډایریکر له 10 کلونو څخه زیات د FINRA سره ثبت شوی وي، د عام بروکرټ راپور کې یوازینۍ توپیر د اندیښنو سره معامله برخه اندیښنه لري.
پدې کې د ډرامو په وړاندې ځینې جزایی، تنظیمي، ملکي قضایي، یا د پیرودونکي شکایتونه شامل دي. په راپور کې پیښې شاملې دي که چیرې دا بروکرین وي:
- د وروستي تنظیم کونکي عمل سره تړاو لري
- د ځانګړو جرمونو په تور محکوم شوي (یا د مجرم یا هیڅ ډول سیالۍ ژمنه نه کوي)
- د ملکي مدیریت لاندې ځای پرځای شوي د پانګې اچونې اړوند فعالیتونه شامل دي
- د ملکي محکمو لخوا وموندل شي چې د پانګونې اړوند قوانینو یا مقرراتو څخه سرغړونه وي
- د مدافع وکیل یا د مدافع وکیل په حیث نومول شوی چې په ثالثی عمل یا مدني بڼه کې دی ادعا کوي چې هغه د پلور فعالیتونه سرغړونه کړې، او کوم چې د هغه په وړاندې یو قرارداد یا مدیریت چمتو کړی
فینرا هر پیښه لیست کوي لکه څنګه چې د محافظت تنظیمونکي، انفرادي بروکر، او کومې ښکیل شرکتونه راپور ورکړی.
د بروکرج شرکتونو راپورونه
د بروکرینټ په اړه د عمومي بروکټیک راپور په الندې ډول دي:
- د شرکت او د هغې د شاليد یوه کتنه
- کله چې شرکت تاسیس شو
- هغه خلک او سازمانونه چې د شریک کنټرول لري یا د شرکت په عملیاتو کې نفوذ کوي
- د ملګري، لاسته راوړنې یا د نومونو بدلونونو تاریخ
- د شرکت فعال جواز او ثبت، د سوداګرۍ ډولونه چې دا اداره کوي او د خپلو عملیاتو په اړه نور جزئيات لري
- د شرکت په ریکارډ کې د میړیتوب انعامونو، انضباطی پیښو، او مالي مسلو په اړه افشا کول
په ياد ولرئ چې اوږدمهاله يا نا حل شوي فعاليتونه کېداى شي، او د داسې داسې فعاليتونو شتون چې د غلطي کولو نښه نه وي.
د معلوماتو سرچینې
د بروکرک په اړه معلومات د مرکزي راجستر ډیپوټل (CRD) څخه راځي، کوم چې د بروکرین شرکتونو او بروکرانو لخوا راجستر شوي ثبت او جواز اخیستنه راټولوي.
تنظیم کونکي همدارنګه د ځانګړو انضباطاتو په اړه CRD ته معلومات چمتو کوي چې د بروکرانو او بروکرجین شرکتونو پکې شامل دي.
د معلوماتو بدلول
ثبت شوي بروکسلان او د بروکرج شرکتونه باید عموما د 30 ورځو دننه CRD ته تازه معلومات وړاندې کړي وروسته له هغه چې هغه د یوې پیښې زده کوي. د بروکرک چک د سمدستی نوي یا تجدید شوي CRD ډاټا په چټکه توګه منعکس کوي. معلومات عموما د شرکتونو لپاره نوي ندي تازه شوي، چې نور د فینرا سره راجستر شوي ندي، یا د بروکرانو لپاره چې د فینرا سره یې نور راجستر ندي.
کوم بروکرک شامل نه دی
بیلګې په لاندې ډول دي:
- قضاونه او جریان په اصل کې د پاتې کیدو په اړه راپور شوي چې وروسته وروسته مطمئن وو
- د پیسو د ورکولو پروسه د 10 څخه زیات دمخه ثبت کړې.
- ټولنیز امنیت شمیرې
- د اوسیدو تاریخي معلومات
- د فزيکي تفصيلاتو معلومات
په عمومي توګه، بروکریک کې هیڅ هغه معلومات شامل نه دي چې هیڅکله یې د CRD ته نه وه لیږلي، او نه هم دا معلومات شامل دي چې یو ځل یې ترسره کړي، مګر نور یې نه.
FINRA غواړي د محرم پیرود معلوماتو محافظت وکړي، د سرغړونې یا افترایي ژبې خارج کړئ، او هغه معلومات یې مات کړي چې د پام وړ پیژندل شوی غلا یا د محرمیت اندیښنې راپورته کوي.
د افشاء کولو نوې پروپوزلونه
په 2012 کې، فینګار په بروکرک کې د افشاء کولو زیاتوالی په پام کې نیولو سره، لکه:
- د یوه بروکر د ختمولو پورې اړه او تبصرې
- تعلیمي پس منظر
- نور مسلکي نمونې لکه CFA یا CFP
- د بروکرانو په وړاندې د پانګوالو شکایاتو په اړه نور تفصیل
په ورته وخت کې، د پانګوالو وکیلانو غوښتنه کوي چې په ازموینه کې ترالسه شوي اسکورونه شامل کړي لکه سریزه 7 د فینرا لخوا مخالفت کیږي، او د بروکرانو تر منځ خورا غیر غیر رسمي دي. متخصصین د والټریټ ژورنال ("د ساتلو ساتل: د ډیرو بروکر افشا کولو لپاره د پانګونې محاکمه پشمول، په آزموینه کې د ګریڈونو په شمول،" د می 29، 2012 "د راپور ورکولو د ازموینې ګټور پوښتنه کوي، ځکه چې دوی څرګندونې د راتلونکي پانګونې فعالیت سره تړاو نه لري یا د کیفیت کیفیت، د مراجعینو رضايت اصلي مراجعین .