ثبت شوي پلورنې معاینه ازموینه
د لوی شرکتونو لوړ معیارونه
د 11 شمېره لړۍ، په اصل کې، د 7 سیسټم د ازموینې مساوي برخې خورا ډیر ناسمه او ساده نسخه ده. په هرصورت، یادونه، چې د پرچون پرچون ډرامو لوی شرکتونه د راجستر شوي معاون اسټیټان د پوهې خورا لوړې درجې ته اړتیا لري، دوی اړتیا لري چې دوی د لړۍ 7 او لړۍ لړۍ 66 ته ورسوي، ورته آزموینې چې د دوی مالي سالکاران باید تیر شي.
په 11 لړۍ کې د راجستر شوو کسانو محدودیت
د لړۍ 11 ثبت شوي د پلور معاونین باید د دې فعالیت مخه ونیسي چې د دوی فعالیتونه ترسره کړي:
- دوی باید په فزیکي توګه د خپل غړی شرکت په موقعیت کې حاضر وي کله چې د غیر مشتریانو مراجعینو سپارښتنې ومنل او یا یې د قیمت قیمتونه ورکړئ.
- دوی باید د یو مناسب راجستر شوي پرنسپل مستقیم نظارت الندې وي.
- دوی ممکن د پانګونې مشورې یا نظرونه وړاندې نکړي.
- دوی ممکن سپارښتنې ونه کړي.
- دوی ممکن د غړي شرکت په استازیتوب امر ونه کړي.
- دا ممکن نوي حسابونه ومني یا پرانیزي.
- دوی ممکن مخکیني پیرودونکي نه قبلوي.
- دوی ممکن د ښاروالۍ د محافظت یا مستقیم ګډون پروګرامونو لپاره امر ونه مني.
- دوی ممکن د هغه لیږد یا اندازې لپاره مستقیم یا غیر مستقیم جبران ونه کړي چې دوی یې پروسس کوي.
د راجستر شوي پلورونکو مرستو ګټې
د 11 لړۍ ثبت شوي پلورونکي مرستی کیدی شي د مصروف مالي مالي مشاور یا مالي مشاور ټیم ته ځانګړي ارزښت وي چې د هغه / د سوداګرۍ کتاب کې د مراجعینو مهم غیر رسمي تجارتي حکمونه ترالسه کوي.
د راجستر شوي پلورل شوي معاوناتو زیان
د ثبت شوي پلورونکي مرستیال چې پورته یې ذکر شوي محدوديتونو پورې تړاو لري خالص ترتیب جوړونکی دی، څوک نشي کولی مشوره او مشوره وړاندې کړي. د ریکارډ مالي مشاور شاید وغواړي چې غیرقانوني امرونه ترسره کړي، هغه مراجعینو ته چې مناسبه وي، داسې مشوره وړاندې کړي، کله چې دا امرونه ممکن ناروغانو ته وړاندې شي.
د ازموینه منځپانګه
د 11 لړۍ لړۍ د 50 پوښتنو څخه جوړه ده او یو ساعت وخت نیسي. د 70٪ نمره د تثبیت درجه ده. اصلي ازموینې چې په آزموینې کې پوښل شوي عبارت دي له:
- د خونديتوب ډولونه
- پيرودونکي حسابونه او امرونه
- د محافظت بازارونه
- د امنیتي صنعت مقررات
په ځانګړي ډول، د 11 لړۍ د آزموینې آزموینې د الندې:
- د عمومي ذخیرې کلاسونه. د بازار ارزښت / اوسنی نرخ؛ د برخې برخې
- د ترجیحاتو ذخیره ډولونه، لکه مجموعي، بدل شوي، د وړ وړ او سایټ وړ / متغیر نرخ
- د عام او ترجیح شوي زیرمو او پور پورونو ترمنځ توپیر
- د انتخاب ډولونه او اساسي اصطلاحات
- د متحده زیرمو رسیدونه / ونډې (ADRs او ADSs)
- د ملکیت د پانګونې پانګې (REITs)
- د پانګه اچونې د شرکتونو او تبادلې - سوداګریز فنډونو ډولونه) ETFs (
- د حساب ډولونه او لیږدونه چې په هر یو کې کیدی شي
- د پیرودونکو سپارښتنو منل او د اعدام لپاره یې لیږد
- د لیږدونو او امرونو ډولونه او کله چې دوی کارول کیږي
- هغه معلومات چې د مراجعینو د ترتیب ټکټ کې ثبت شي
- د پیرودلو لپاره د مصؤنیت د وړاندې کولو لپاره د مراجعینو وړتیا معلومول
- د استوګنې اړتیاوې
- د محافظت بازارونه او د نیلام او سوداګر بازارونو ترمنځ توپیر
- د محافظت د معاملو پورې اړوند اصطلاحات
- د سوداګریز فرصتونو پر مهال د اړتیاوو اړتیا
- د SEC او رول فدرالي ریزرو رول
- د فینرا رول او نور ځان تنظیمونکي سازمانونه
- د 1934 د محافظت بدلولو قانون
- داخلي سوداګرۍ
- FINRA او د نوم لیکنې، وړتیا او دوامداره زده کړې په اړه د NASD قواعد
- د مسلکي چلند اصول
- د غړو شرکتونو څارنه او اطاعت کړنلارې